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《上市公司证券刊行管理办法》(1-2)

泉源: 公布日期:2016-11-30
 《上市公司证券刊行管理办法》曾经2006年4月26日中国证券监督管理委员会第178次主席办公会议审议经由过程,现予宣布,自2006年5月8日起实施。

 

   中国证券监督管理委员会主席尚福林

   二○○六年蒲月六日

 

第一章 总 则

 

  第一条 为了范例上市公司证券刊行行动,珍爱投资者的合法权益和社会公共利益,凭据《证券法》、《公司法》制订本设施。

  第二条 上市公司申请正在境内刊行证券,实用本设施。

  本设施所称证券,指以下证券种类:

  (一)股票;

  (二)可转换公司债券;

  (三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)承认的其他种类。

  第三条 上市公司刊行证券,能够背不特定工具公然刊行,也能够背特定工具非公然刊行。

  第四条 上市公司刊行证券,必需实在、正确、完好、实时、平正天表露大概供应信息,不得有子虚纪录、误导性陈说大概严重漏掉。

  第五条 中国证监会对上市公司证券刊行的批准,不注解其对该证券的投资代价大概投资者的收益作出实质性判定大概包管。果上市公司运营取收益的转变引致的投资风险,由认购证券的投资者自行卖力。

 

第二章 公然刊行证券的前提-金沙js80806com

 

  第一节 一样平常划定

  第六条 上市公司的组织机构健全、运转优越,相符以下划定:-8633.com

  (一)公司章程正当有用,股东大会、董事会、监事会和自力董事轨制健全,可以或许依法有用履行职责;

  (二)公司内部掌握轨制健全,可以或许有用包管公司运转的效力、正当合规性和财务报告的可靠性;内部掌握轨制的完整性、合理性、有效性不存在严重缺点;

  (三)现任董事、监事和高级管理人员具有任职资历,可以或许忠厚和勤恳天推行职务,不存在违背公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行动,且远三十六个月内未遭到过中国证监会的行政处罚、远十二个月内未遭到过证券交易所的公然训斥;

  (四)上市公司取控股股东或现实掌握人的职员、资产、财政离开,机构、业务自力,可以或许自立经营管理;

  (五)远十二个月内不存在违规对外供应包管的行动。

  第七条 上市公司的红利才能具有可持续性,相符以下划定:

  (一)三个会计年度一连红利。扣除非经常性损益后的净利润取扣除前的净利润比拟,以低者作为盘算根据;

  (二)业务和红利泉源相对稳固,不存在严峻依赖于控股股东、现实掌握人的情况;

  (三)现有主营业务或投资偏向可以或许可持续发展,运营形式和投资企图妥当,主要产品或效劳的市场前景优越,行业运营情况和市场需求不存在实际或可预感的严重晦气转变;-澳门金沙娱场

  (四)高级管理人员和中心技术人员稳固,十二个月内未发作严重晦气转变;

  (五)公司主要资产、核心技术或其他严重权益的获得正当,可以或许连续运用,不存在实际或可预感的严重晦气转变;-金沙登陆网址 jsha01.com

  (六)不存在能够严峻影响公司连续运营的包管、诉讼、仲裁或其他重大事项;

  (七)二十四个月内曾公然刊行证券的,不存在刊行昔时业务利润比上年下落百分之五十以上的情况。

  第八条 上市公司的财务状况优越,相符以下划定:

  (一)管帐根蒂根基事情范例,严厉遵照国家统一会计制度的划定;

  (二)三年及一期财务报表已被注册会计师出具保存看法、否认看法或没法示意看法的审计报告;被注册会计师出具带夸大事项段的无保存看法审计报告的,所触及的事项对发行人无严重晦气影响大概正在刊行前严重晦气影响曾经消弭;

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