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《上市公司证券刊行管理办法》(3-7)

泉源: 公布日期:2016-11-30
《上市公司证券刊行管理办法》

 

第三章 非公然刊行股票的前提

 

  第三十六条 本设施划定的非公然刊行股票,是指上市公司接纳非公然体式格局,背特定工具刊行股票的行动。

  第三十七条 非公然刊行股票的特定工具该当相符以下划定:

  (一)特定工具相符股东大会决议划定的前提;

  (二)刊行工具不超过十名。

  刊行工具为境外计谋投资者的,该当经国务院相干部门事先核准。

  第三十八条 上市公司非公然刊行股票,该当相符以下划定:

  (一)刊行价钱不低于订价基准日前二十个生意业务日公司股票均价的百分之九十;

  (二)本次刊行的股分自刊行完毕之日起,十二个月内不得让渡;控股股东、现实掌握人及其掌握的企业认购的股分,三十六个月内不得让渡;

  (三)募集资金运用相符本设施第十条的划定;

  (四)本次发即将致使上市公司控制权发作转变的,借该当相符中国证监会的其他划定。

  第三十九条 上市公司存在以下情况之一的,不得非公然刊行股票:

  (一)本次刊行申请文件有子虚纪录、误导性陈说或严重漏掉;

  (二)上市公司的权益被控股股东或现实掌握人严峻损伤且还没有消弭;

  (三)上市公司及其隶属公司违规对外供应包管且还没有消除;

  (四)董事、高级管理人员三十六个月内遭到过中国证监会的行政处罚,大概十二个月内遭到过证券交易所公然训斥;

  (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员果涉嫌立功正被司法机关备案侦察或涉嫌违法违规正被中国证监会备案观察;

  (六)近来一年及一期财务报表被注册会计师出具保存看法、否认看法或没法示意看法的审计报告。保存看法、否认看法或没法示意看法所触及事项的严重影响曾经消弭大概本次刊行触及严重重组的除外;

(七)严峻损伤投资者合法权益和社会公共利益的其他情况。-金沙娱城t85.cc

 

第四章 刊行顺序

 

  第四十条 上市公司申请刊行证券,董事会该当依法便以下事项作出决定,并提请股东大会核准:

  (一)本次证券刊行的计划;

  (二)本次募集资金运用的可行性报告;

  (三)上次募集资金运用的讲演;

  (四)其他必需明白的事项。

  第四十一条 股东大会便刊行股票作出的决意,最少该当包孕以下事项:

  (一)本次刊行证券的品种和数量;

  (二)刊行体式格局、刊行工具及背本股东配售的布置;

  (三)订价体式格局或价钱区间;

  (四)募集资金用处;-9411.com

  (五)决定的有效期;

  (六)对董事会解决本次刊行详细事件的受权;-js55658澳门金金沙平台

  (七)其他必需明白的事项。

  第四十二条 股东大会便刊行可转换公司债券作出的决意,最少该当包孕以下事项:

  (一)本设施第四十一条划定的事项;

  (二)债券利率;

  (三)债券限期;

  (四)包管事项;-金沙博物馆

  (五)回卖条目;-js99011金沙娱城

  (六)还本付息的限期和体式格局;

  (七)转股期;

  (八)转股价格确实定和批改。

  第四十三条 股东大会便刊行星散生意业务的可转换公司债券作出的决意,最少该当包孕以下事项:

  (一)本设施第四十一条、第四十二条第(二)项至第(六)项划定的事项;

  (二)认股权证的止权价钱;

 
 
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